(SEC) 관련 문서 7건 찾았습니다.
기업인수목적회사 규제 연방 금융당국이 기업공개(IPO)와 관련한 까다로운 규정을 피하는 우회로로 사용되는 기업인수목적회사(SPAC·스팩)의 합병에 대한 규제에 나섰다.월스트릿저널(WSJ)은 연방 증권거래위원회(SEC)가 이날 SPAC 합병에 대한 정보 공개 강화를 골자로 한 규정을 신설했다고 보도했다.5개월 후 발효되는 새 규정은 SPAC 소액 주주들에 대한 보호를 위해 마련됐다. SPAC은 비상장기업의 인수합병을 목적으로 하는 특수회사다. 공모로 신주를 발행해 투자자금을 모은 뒤 합병할 비상장 우량기업을 물색한다.일반 투
오는 10월까지 도입계획 연방 증권거래위원회(SEC)가 투자은행(IB)이나 증권사, 투자자문사 등 금융회사가 고객과의 상호작용에 인공지능(AI)을 활용하는 것과 관련한 새 규제안을 마련 중이라고 블룸버그 통신이 지난주 보도했다. 이에 따르면 SEC는 이날 AI 기술과 관련된 이해 상충을 규제하기 위해 오랫동안 검토해온 감독 규제안을 이르면 10월까지 도입할 계획이라고 밝혔다. 이 감독규제는 과거 데이터를 활용해 향후 추세 등을 분석하는 예측 분석과 머신러닝(기계학습)에도 적용될 수 있다고 SEC는 설명했다. 2
경영진 지분 매각도 조사 연방 법무부와 증권거래위원회(SEC)가 실리콘밸리은행(SVB) 파산에 관한 조사에 각각 나섰다고 월스트릿저널(WSJ)이 14일 소식통들을 인용해 보도했다. 아직 예비 조사 단계로, 기소나 고발로 이어지지 않을 가능성도 있다고 이들 소식통은 밝혔다. 통상 검찰과 규제당국은 금융기관이나 상장회사가 예상하지 못한 대규모 손실을 낼 경우 조사를 개시하는 경우가 많다고 신문은 전했다. 특히 SVB 모회사인 SVB 파이낸셜 경영진이 파산 전 지분 매각 논란도 조사 대상에 포함된 것으로 알려졌다.
연방 증권거래위원회(SEC)가 폭락한 가상화폐 테라USD(UST)의 개발자인 권도형 테라폼랩스 최고경영자(CEO)를 상대로 위법 여부 조사에 나섰다. 경제지 포춘은 9일 익명을 요구한 관계자를 인용해 SEC가 테라USD의 마케팅 과정에서 소비자보호법을 위반했는지 여부를 수사하고 있다고 보도했다. 이 관계자는 SEC의 집행 법률관들이 테라USD를 개발한 테라폼랩스가 증권 및 투자 상품과 관련한 규정을 어겼는지를 들여다보고 있다고 말했다.
미국에 상장된 외국계 기업 임원들 미국에 상장한 중국 기업의 임원들이 이른바 중국 당국의 과도한 규제인 홍색 규제가 나올 때마다 주식을 대량으로 팔아치운 것으로 확인됐다. 하지만 이들은 외국계 임원의 주식 처분에 대해 의무적인 전자 공시 조항이 없음을 이용해 주식 매매 사실을 제대로 알리지 않아 시장을 교란하고 있다는 지적이 나오고 있다. 이에 미국 증권거래위원회(SEC)는 이를 반드시 공시하는 쪽으로 규정을 변경하는 방안을 검토하고 나섰다. 7일 파이낸셜타임스(FT)에 따르면 뉴욕에 상장된 중국 교육 업체의 임원들이 중
연방 증권거래위원회(SEC)는 22일 신임 집행국장에 전직 연방검사인 한인 여성 알렉스 오(53) 변호사를 임명했다고 밝혔다. 워싱턴 DC 소재 로펌인 ‘폴 와이스 리프킨드 와튼 앤드 개리슨’(이하 폴 와이스)의 파트너 변호사를 역임한 오 신임 국장은 월스트릿 금융가를 관할하는 뉴욕 남부지검 연방검사를 지낸 한국계 여성 법조인이다. 로이터통신 등에 따르면 서울에서 태어난 오 신임 국장은 11살 때 메릴랜드주로 이주해 예일대 로스쿨을 졸업했다. 그는 이 로펌의 ‘반부패 및 해외부패방지법’ 그룹의 공동 의장으로
올해 미국 금융사와 증권 관련 제재금이 46억달러로 역대 최대를 기록했다고 월스트릿저널(WSJ)이 보도했다. 연방 증권거래위원회(SEC)에 따르면 지난 9월로 끝난 2020년 회계연도의 제재금 가운데 텔레그램이 암호화폐 관련 투자자 보호법 위반 문제를 해결하기 위해 투자자들에게 돌려주기로 한 12억달러가 가장 컸다. 웰스파고는 ‘유령계좌’ 건과 관련해서 5억달러를 납부했다. 골드만삭스의 1MDB 관련 벌금 4억달러는 내년 통계에 반영된다. 올해 제재금 규모는 크지만 신규 제재는 40