FBI,제보자에 15만달러 90여명 1천만달러 피해 수년 전 대형 폰지 사기극을 벌인 뒤 사라진 귀넷 출신 남성 검거를 위해 연방수사당국이 거액의 현상금을 내걸며 수사 수위를 높이고 있다.연방수사국(FBI) 애틀랜타 지부는2020년 폰지사기 수법으로 수십명으로부터 최소 1천만 달러를 가로챈 뒤 사라진 크리스토퍼 번스(사진) 검거에 결정적인 제보를 할 경우 15만달러를 지급하겠다고 4일 발표했다.FBI는 현상금과 함께 번스를 ‘최고 수배 금융사기범’ 명단에 올렸다번스는 지난 2020년 이전 수년간 조지아와 노스캐롤라이나,
기소 1년 만에 검찰과 유죄합의피해액3억달러·피해자 2천여명 3억달러가 넘는 폰지사기 혐으로 기소된 알파레타 소재 우령 투자회사 대표가 연방검찰과 합의에 따라 유죄를 인정했다. 기소된 뒤에도 줄곧 혐의를 부인한 지 1년 만이다.18일 조지아 북부 연방검찰은 알파레타에 있던 투자회사 드라이브 플래닝의 전 대표 데이빗 브래드퍼드(53)가 16일 자신에게 적용된 전신 사기 공모 혐의에 대해 유죄를 인정했다고 발표했다.17일 법원에 제출된 유죄인정 합의서에 따르면 브래브퍼드에게는 최대 5년의 징역형과 최대 25만달러의 벌금,
SCE 고발 뉴난 소재 ‘퍼스트 리버티’공화인사 ∙ 극우단체에 140만 달러 주지사 ∙ 연방하원의원 의장도 포함 1억 4,000만달러 규모의 폰지 사기로 연방증권거래위원회(SEC)에 의해 고발당한 조지아 소재 대출업체가 조지아 공화당 정치인들과 극우단체에 거액을 지원해 온 것으로 밝혀져 파장이 커지고 있다.SEC는 지난 11일 뉴난에 본사를 두고 있는 퍼스트 리버티 빌딩 앤 론(이하 퍼스트 리버티)사를 폰지 사기 혐의로 고발하면서 피해금액 중 최소 57만달러가 정치 기부금으로 사용됐다고 밝혔다.이후 언론 등의 추가 취재
뉴난 대출업체 '퍼스프 리버티'투자금 개인착복∙사치품 구매 연방증권관리위원회(SEC)가 조지아 뉴난 소재 한 대출업체에 대해 거액 폰지사기 혐의로 자산동결 소송을 제기했다. 11일 접수된 소장에 따르면 대출업체 ‘퍼스트 리버티 빌딩 앤 론’사는 조지아를 비롯한 전국의 투자자를 상대로 고수익 보장을 미끼로 자금을 유치한 뒤 신규 투자금으로 기존 투자자에게 원금과 이지를 지급하는 전형적인 폰지사기 혐의를 받는다. 사기금액 규모는 1억 4,000만달러에 달한다.SEC에 따르면 회사 설립자 브랜트 프로스트 4세는 투자금 중 최소
CNN센터역→SEC역으로 개명 결정시빅센터∙뱅크헤드역 등도 개명 추진 2026 북중미 월드컵 개최를 앞두고 애틀랜타 도심 주요 마타(MARTA)역 이름이 변경됐거나 변경이 추진되고 있다.마타 이사회는 8일 도심에 있는 돔/GWCC/ 필립스 아레나/CNN센터 마타역 이름을 SEC(Sports Entertainment and Convention District)역으로 변경하기로 의결했다.내년 월드컵 기간 중 30만명 이상이 애틀랜타를 찾을 것으로 예상되는 한편 국제축구연맹(FIFA) 측이 경기 6개월 전까지 역 이름 변경을
ATL연방법원, 호라이즌 사건 관련자금모집책 3명에 거액 배상 명령 폰지 사기 운영자뿐만 아니라 자금 모집책에게도 배상책임이 있다는 법원 판결이 나왔다.애틀랜타 연방법원 스티븐 그림버그 판사는 24일 폰지 사기 혐의로 2024년 2월 8년 실형을 선고 받은 존 우즈(당시 마리에타 거주)의 호라이즌 사건과 관련 투자자들로부터 자금을 모집하는 역할을 했던 3명의 남성에게 모두 140만 달러를 연방 증권 거래위원회(SEC)에 배상하라는 판결을 내렸다.폰지 사기 주범 존 우즈는 당시 재판에서 400명 이상의 투자자로부터 1억
기업인수목적회사 규제 연방 금융당국이 기업공개(IPO)와 관련한 까다로운 규정을 피하는 우회로로 사용되는 기업인수목적회사(SPAC·스팩)의 합병에 대한 규제에 나섰다.월스트릿저널(WSJ)은 연방 증권거래위원회(SEC)가 이날 SPAC 합병에 대한 정보 공개 강화를 골자로 한 규정을 신설했다고 보도했다.5개월 후 발효되는 새 규정은 SPAC 소액 주주들에 대한 보호를 위해 마련됐다. SPAC은 비상장기업의 인수합병을 목적으로 하는 특수회사다. 공모로 신주를 발행해 투자자금을 모은 뒤 합병할 비상장 우량기업을 물색한다.일반 투
오는 10월까지 도입계획 연방 증권거래위원회(SEC)가 투자은행(IB)이나 증권사, 투자자문사 등 금융회사가 고객과의 상호작용에 인공지능(AI)을 활용하는 것과 관련한 새 규제안을 마련 중이라고 블룸버그 통신이 지난주 보도했다. 이에 따르면 SEC는 이날 AI 기술과 관련된 이해 상충을 규제하기 위해 오랫동안 검토해온 감독 규제안을 이르면 10월까지 도입할 계획이라고 밝혔다. 이 감독규제는 과거 데이터를 활용해 향후 추세 등을 분석하는 예측 분석과 머신러닝(기계학습)에도 적용될 수 있다고 SEC는 설명했다. 2
경영진 지분 매각도 조사 연방 법무부와 증권거래위원회(SEC)가 실리콘밸리은행(SVB) 파산에 관한 조사에 각각 나섰다고 월스트릿저널(WSJ)이 14일 소식통들을 인용해 보도했다. 아직 예비 조사 단계로, 기소나 고발로 이어지지 않을 가능성도 있다고 이들 소식통은 밝혔다. 통상 검찰과 규제당국은 금융기관이나 상장회사가 예상하지 못한 대규모 손실을 낼 경우 조사를 개시하는 경우가 많다고 신문은 전했다. 특히 SVB 모회사인 SVB 파이낸셜 경영진이 파산 전 지분 매각 논란도 조사 대상에 포함된 것으로 알려졌다.
계좌 불입액 2,000달러까지 50% 매치 “인센티브 제공해 적극적으로 저축 유도”시행은 세부내용 조율 후 2027년부터 SEP IRA에 로스 옵션 새롭게 포함돼 계약직 혹은 임시직 근로자들은 전통적 직장을 갖고 있는 사람들보다 은퇴저축에서 뒤처지게 된다. 하지만 새로운 연방법의 일부 규정들은 이들이 이런 차이를 줄여나갈 수 있도록 도움을 줄 수 있다.비전통적인 근로자들-컨트랙터들이나 프리랜서들 그리고 차량호출과 딜리버리 업체 같은 인터넷 기반 플랫폼에서 일하는 사람들-은 풀타임 근로자들에게 제공되는 직장 플랜 접근이
세븐틴, ‘SECTOR 17’으로 7연속 밀리언셀러그룹 세븐틴(에스쿱스, 정한, 조슈아, 준, 호시, 원우, 우지, 디에잇, 민규, 도겸, 승관, 버논, 디노)이 7개 앨범 연속 밀리언셀러 달성이라는 이정표를 세웠다.21일(한국시간 기준) 음반 판매량 집계 사이트 한터차트에 따르면, 지난 18일 오후 6시 발매된 세븐틴의 정규 4집 리패키지 앨범 ‘SECTOR 17’(섹터 17)의 판매량이 총 103만 2,238장으로 집계됐다.특히, ‘SECTOR 17’은 발매 첫날에만 93만 5,138장 판매된 데 이어 발매 3일 만에 ‘밀
연방 증권거래위원회(SEC)가 폭락한 가상화폐 테라USD(UST)의 개발자인 권도형 테라폼랩스 최고경영자(CEO)를 상대로 위법 여부 조사에 나섰다. 경제지 포춘은 9일 익명을 요구한 관계자를 인용해 SEC가 테라USD의 마케팅 과정에서 소비자보호법을 위반했는지 여부를 수사하고 있다고 보도했다. 이 관계자는 SEC의 집행 법률관들이 테라USD를 개발한 테라폼랩스가 증권 및 투자 상품과 관련한 규정을 어겼는지를 들여다보고 있다고 말했다.
미국에 상장된 외국계 기업 임원들 미국에 상장한 중국 기업의 임원들이 이른바 중국 당국의 과도한 규제인 홍색 규제가 나올 때마다 주식을 대량으로 팔아치운 것으로 확인됐다. 하지만 이들은 외국계 임원의 주식 처분에 대해 의무적인 전자 공시 조항이 없음을 이용해 주식 매매 사실을 제대로 알리지 않아 시장을 교란하고 있다는 지적이 나오고 있다. 이에 미국 증권거래위원회(SEC)는 이를 반드시 공시하는 쪽으로 규정을 변경하는 방안을 검토하고 나섰다. 7일 파이낸셜타임스(FT)에 따르면 뉴욕에 상장된 중국 교육 업체의 임원들이 중
연방 증권거래위원회(SEC)는 22일 신임 집행국장에 전직 연방검사인 한인 여성 알렉스 오(53) 변호사를 임명했다고 밝혔다. 워싱턴 DC 소재 로펌인 ‘폴 와이스 리프킨드 와튼 앤드 개리슨’(이하 폴 와이스)의 파트너 변호사를 역임한 오 신임 국장은 월스트릿 금융가를 관할하는 뉴욕 남부지검 연방검사를 지낸 한국계 여성 법조인이다. 로이터통신 등에 따르면 서울에서 태어난 오 신임 국장은 11살 때 메릴랜드주로 이주해 예일대 로스쿨을 졸업했다. 그는 이 로펌의 ‘반부패 및 해외부패방지법’ 그룹의 공동 의장으로
올해 미국 금융사와 증권 관련 제재금이 46억달러로 역대 최대를 기록했다고 월스트릿저널(WSJ)이 보도했다. 연방 증권거래위원회(SEC)에 따르면 지난 9월로 끝난 2020년 회계연도의 제재금 가운데 텔레그램이 암호화폐 관련 투자자 보호법 위반 문제를 해결하기 위해 투자자들에게 돌려주기로 한 12억달러가 가장 컸다. 웰스파고는 ‘유령계좌’ 건과 관련해서 5억달러를 납부했다. 골드만삭스의 1MDB 관련 벌금 4억달러는 내년 통계에 반영된다. 올해 제재금 규모는 크지만 신규 제재는 40